O Assentamento Otomano [Versão Antiga] 1916 Merchant Arena - Uma plataforma de negociação computadorizada que permite aos investidores negociar com ela em instrumentos financeiros derivados. A negociação na Arena do Trader é realizada contra a própria Arena e, por isso, às vezes é caracterizada por um conflito de interesses entre o Trader e o Cliente: quando o Cliente perde em decorrência de uma transação em um instrumento financeiro, a Arena recebe o valor total da sua perda; E quando o cliente obtém lucro, a arena é obrigada a pagar o lucro total para ele.
34-12-56-78 Tchekhov v. Estado de Israel, P.D. 51 (2)
CFD - Um instrumento financeiro alavancado cujo valor é derivado do preço do ativo subjacente determinado pela arena do próprio trader. Este é um contrato no qual o vendedor se compromete a pagar ao comprador a diferença entre o valor atual do ativo subjacente no dia da transação e o valor desse ativo no momento da assinatura. Em um CFD, o cliente ganha ou perde de acordo com a "direção" da transação que escolheu e de acordo com a direção do movimento do ativo subjacente. Quando o cliente avalia que o valor do ativo subjacente vai aumentar, espera-se que ele compre o contrato, e quando estima que o valor do ativo subjacente diminuiu, espera-se que faça uma venda a descoberto.
A importância da alavancagem embutida no contrato de CFD é que o cliente não é obrigado a depositar o valor nominal total das operações que abrir, mas apenas uma porcentagem relativa do valor deles como garantia. A alavancagem em um CFD envolve muito risco, porque quanto maior ele é, menores flutuações no preço do ativo subjacente, em vez da direção da posição do cliente, são suficientes para a arena fechar suas operações e ele perderá o valor total do investimento. Quando a perda do cliente em todas as operações que ele abriu atingir uma certa porcentagem do total de fundos em sua conta, a arena encerra proativamente suas transações e ele será retirado da negociação.
- A acusação detalha três acusações nas quais o réu é acusado de vários crimes, conforme detalhado abaixo.
- Na primeira acusação, o réu é acusado de múltiplos crimes de receptação fraudulenta, conforme a seção 415 da Lei Penal. De acordo com a alegação, durante o período relevante, o réu procurou muitos potenciais clientes e ofereceu-se para gerenciar uma conta de negociação para eles usando negociações automatizadas por robô. Para abrir uma conta de negociação em Preston, você deve passar por um teste de adequação voltado para proteger os clientes e prevenir situações em que eles tenham dificuldade em tomar decisões de investimento informadas devido à falta de compreensão do risco envolvido em suas atividades na área. Como parte do teste de adequação, o cliente deve preencher um questionário projetado para permitir que Pepperstone avalie até que ponto compreende os riscos associados ao trading e sua aptidão para atividades na arena (doravante: o questionário). O réu costumava fornecer às suas clientes as respostas do questionário, permitindo assim que eles pulassem o processo de triagem e abrissem uma conta de negociação na Pepperstone, mesmo sem saber dos riscos envolvidos em investir nela. Além disso, o réu fez uma declaração aos clientes de que seu mecanismo de remuneração se baseava unicamente no sucesso e, portanto, seus interesses eram idênticos, já que, em caso de perda da conta, ele também não obteve lucro. Enquanto isso, o réu evitou revelar que era compensado pela Pepperstone por cada cliente que abrisse uma conta na arena e a negociasse com o volume de negociação estabelecido por ela.
Foi ainda alegado que o réu recrutou os clientes enquanto apresentava falsas representações e ocultava informações sobre muitos aspectos essenciais de sua atividade e comércio. Com base nessas declarações, o réu obteve o consentimento dos clientes para negociar os fundos depositados na plataforma de negociação. As falsas representações feitas pelo réu para fins de recrutamento de clientes são de vários níveis e são detalhadas a Helen: