Foi alegado que, durante o período relevante, o réu encaminhou seus clientes para a Pepperstone, forneceu as respostas ao questionário conforme detalhado na primeira acusação e os ajudou a abrir a conta de negociação. Isso enquanto a Preston é uma arena de negociação australiana supervisionada por uma RNA australiana, mas não possui licença de comerciante e, portanto, não é supervisionada pela RNA em Israel, fato do qual o réu tinha conhecimento.
Também foi alegado que o réu motivou seus clientes a investir seu dinheiro no Pepperstone, que o apresentava como um banco internacional de investimento confiável e de longa data. O réu explicou aos seus clientes que trabalha com a Pepperstone porque suas condições de negociação são as melhores para os investidores, e que investir nela é especialmente lucrativo, em parte porque está "fora do radar" das autoridades fiscais israelenses.
Como detalhado na primeira acusação, a ré foi compensada por Pepperstone por cada cliente que ele a indicava. Portanto, alegava-se que o réu tinha um motivo financeiro para incentivar seus clientes a abrirem sua conta comercial em Pepperstone, fato que ele escondeu deles.
- Resposta do Réu à Acusação
- Em 8 de fevereiro de 2022, o réu apresentou uma resposta detalhada por escrito e, na reunião de 22 de janeiro de 2023, forneceu detalhes adicionais. O réu negou a acusação e observou que tinha uma alegação de proteção contra a justiça devido à aplicação seletiva. Em sua resposta, o réu apresentou um histórico geral e pessoal sobre ele e sua família, além de apresentar argumentos adicionais, que revisarei abaixo:
Primeiro, argumentou-se que, ao contrário da impressão que poderia ser criada ao ler a acusação, o réu é uma "pessoa simples e normativa", que negociou no mercado de capitais por conta própria usando um "robô", um algoritmo de negociação, e depois ganhou a vida, por pequenas quantias, transferindo o conhecimento adquirido no mesmo software robótico instalando o robô para outros, e realizando várias ações: auxiliar na abertura de uma conta de negociação, configurar o robô, fornecer uma explicação sobre ele e fornecer orientação e acompanhamento. O réu detalhou que comprou o robô pronto com o algoritmo corrigido e tudo o que fez foi defini-lo - "penteá-lo" (na linguagem de configuração). O réu detalhou em detalhe em sua resposta como o processo foi conduzido. Também foi enfatizado que o réu não agiu para terceiros dentro do âmbito de sua conta pessoal, mas apenas ajudou outros a abrir suas próprias contas.